易事特：關于實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告

　　

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　

　　易事特集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)及實際控制人何思模先生于2017年8月2日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的立案調查通知(編號分別為：稽查總隊調查通字171985號、稽查總隊調查通字171986號)，因公司信息披露涉嫌違反證券相關法律法規(guī)、何思模先生涉嫌違反證券相關法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司及何思模先生進行立案調查。公司于2017年8月4日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關于公司及董事長收到中國證監(jiān)會立案調查通知的公告》(公告編號：2017-131)，并按規(guī)定每月披露一次關于立案調查事項進展的風險提示公告。

　　

　　2017年12月22日，公司收到實際控制人何思模先生通知，針對上述立案調查事項其已收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]142號)，現(xiàn)將主要內容公告如下：

　　

　　1、何思模決策員工持股計劃和“朱琦”證券賬戶高位賣出“易事特”且未如實披露員工持股計劃減持情況，在易事特披露高送轉預案提案后，“易事特”連續(xù)五個交易日漲停。何思模于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計劃賣出“易事特”1,200,000股和2,992,600股，賣出股數(shù)占持股計劃總股數(shù)的96.15%，扣除交易稅費后獲利79,782,529.33元。2016年12月5日，何思模將“朱琦”證券賬戶所持“易事特”全部賣出，扣除交易稅費后獲利3,227,736.75元。上述交易扣除稅費后共計獲利83,010,266.08元。何思模涉嫌違反了《證券法》第七十七條第一款第四項的規(guī)定，構成第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，擬對何思模沒收違法所得83,010,266.08元，并處83,010,266.08元罰款。

　　

　　2、2017年1月13日，何思模借用“朱琦”證券賬戶買入“易事特”股票后，于2017年2月3日至2月8日賣出。何思模涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構成第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，擬對何思模給予警告，并處以100,000元罰款。

　　

　　依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》等有關規(guī)定，就中國證監(jiān)會擬對公司實際控制人何思模先生實施的行政處罰，后者享有陳述、申辯和要求聽證的權利。

　　

　　上述行政處罰是對公司實際控制人何思模先生的事先告知，擬處罰對象為公司實際控制人何思模先生，該情形不會影響公司的正常經(jīng)營活動，公司不存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第13.1.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形，公司股票不會因此被深圳證券交易所實施退市風險警示及暫停上市。何思模先生將在收到中國證監(jiān)會正式的行政處罰決定后及時通知公司披露相關信息。

　　

　　何思模先生就本次調查事件向廣大投資者表示誠摯的歉意，并表示將引以為戒，杜絕此類事項再次發(fā)生。公司將督促董事、監(jiān)事及高級管理人員加強學習相關法律法規(guī)，提高規(guī)范運作意識和水平，不斷完善內部控制，以優(yōu)秀的業(yè)績回報全體投資者。

　　

　　公司指定的信息披露媒體為巨潮資訊網(wǎng)，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　

　　特此公告。

　　

　　易事特集團股份有限公司董事會

　　

　　2017年12月22日